合资券商在华业务审核提速

继方正证券和瑞士信贷的“境外姻缘”成功定音后，管理层再度加快合资券商在华业务审核速度。昨日，记者从中国证监会了解到，华欧国际已获证监会核准许可，限在长江三角洲区域开展证券投资咨询业务和证券经纪业务。

华欧国际获A股经纪许可

华欧国际是2007年12月新法规颁布后首家获准开展A股经纪业务的中外合资证券公司。其证券经纪业务许可（限定长江三角洲区域）将允许华欧国际通过位于上海的机构，提供A股经纪业务。证券投资咨询业务许可，则批准华欧国际撰写并发布中文研究报告，并为中国市场上的投资者提供投资建议。

这两项业务许可，将令华欧国际成为面向在上海证券交易所和深圳证券交易所从事A股交易的国内和国际客户开展机构研究、销售及经纪业务的全业务证券公司。在此之前，华欧国际已经获准开展B股经纪以及人民币债券业务。

里昂证券大中华区主席吴长根表示：“2007年中国A股市场经纪业务佣金总额突破了200亿美元。因此获得这两项业务许可标志着华欧国际在中国市场的发展进入了新的阶段，借助这一令人振奋的契机，华欧国际将向国内外客户提供更加全面的服务。”

在中国加入WTO后，中国证监会于2002年颁布了新的法规，华欧国际是在新法规下获准建立的第一家中外合资公司。也是第一家获准在中国国内证券市场承销A股、B股和人民币债券的中外合资公司。合资公司中的中方为总部位于湖南的财富证券有限责任公司，而外资方为里昂证券。2007年8月31日，华欧国际被中国证券业协会评为“创新试点券商”。

瑞信出资比例达参股上限

此前，瑞士信贷和方正证券的合资证券也在经历了“马拉松式长跑”后“一纸定音”。记者从瑞士信贷了解到，拟组建公司名为“瑞信方正证券有限责任公司”，注册资本为8亿元人民币，注册地在北京市。其中，方正证券有限责任公司出资53360万元，占66.7%；瑞士信贷出资26640万元，占33.3%，达到现行外资参股比例的上限。据了解，瑞信方正证券有限责任公司可以经营包括股票（人民币普通股、外资股）和债券（政府债券、公司债券）的承销与保荐；外资股的经纪；债券（政府债券、公司债券）的经纪和自营及中国证监会批准的其他业务。

根据证监会的批复，方正证券现任董事长雷杰将被任命为这家合资公司的董事长。他本人在中国具有超过15年的投资银行业务的经验；何其聪担任监事会主席；葛甘牛担任总经理，他目前是瑞信投资银行上海代表处的董事总经理，他将从上海调任北京。

中国证监会强调，瑞信方正证券有限责任公司组建工作应在6个月内完成，在取得《经营证券业务许可证》前，不得以瑞信方正证券有限责任公司的名称对外开展业务。昨日，该合资证券相关人士告诉记者，目前该公司的业务运营仍在紧张筹备中，正式运营的时间还未确定。

中小券商新竞争之道

自高盛、瑞银分别与中国的合作伙伴组建了高盛高华和瑞银证券两家中外合资券商后，因券商综治工作的需要，合资券商审批一度暂停。今年1月1日，修订后的《外资参股证券公司设立规则》和新制定的《证券公司设立子公司试行规定》正式施行，华欧国际的经纪业务获批和瑞信方正的合资券商成立再度为国内中小券商开辟了新的生存竞争之道。

中金公司的范艳瑾认为，尽管外资进入国内券商短期内影响有限，但在长期影响方面，外资券商在人力资源、投资银行、风险控制能力和产品创新方面均拥有相当的优势。这必然造成合资券商本身价值的提升。

目前，同样有意组建合资证券的还有花旗和中原证券，摩根士丹利和华鑫证券，据悉，这两组合资伙伴是由于中资一方券商尚不满足《证券公司设立子公司试行规定》的指标而被“卡住”。根据《证券公司设立子公司试行规定》，子公司申请扩大业务范围必须持续经营5年以上，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准；具有持续盈利能力和较强的经营管理能力，最近一年主要业务的市场占有率不低于行业中等水平；同时要具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制。因此，从中可以推测，瑞信方正证券要获得资管、A股经纪、股票自营乃至未来的直接投资、融资融券等业务牌照，最早也要等到2013年。

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